Приложение

Расследования по подозрительным операциям клиентов

Версия: 13.1

Дата выпуска: 25.01.2013

Тип Приложения: Базовое

Разработчик: ЦФТ

Код по каталогу: 1B800010

Требования:
совместимо с v.12.23 и выше

Организация расследований по операциям, подлежащим обязательному контролю и операциям, в отношении которых возникают подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов.

Приложение предназначено для учета информации о проводимых в банке расследованиях по подозрительным клиентам и их сомнительным операциям.

Использование Приложения позволяет банку организовать процесс расследований подозрительных операций в соответствии с требованиями законодательства и правил внутреннего контроля банка в части ПОД/ФТ, а также реализовать систематизированное хранение всей информации по расследованиям.

Функционал Приложения направлен на оптимизацию и повышение эффективности работы служб по финансовому мониторингу, а также подразделений банка, участвующих в выявлении подозрительных операций клиентов, и, как следствие, на минимизацию рисков банка в целом.

Настоящее Приложение является эффективным инструментом для ответственного сотрудника ПОД/ФТ банка, позволяющим консолидировать информацию по проводимым расследованиям, а также осуществлять оперативный контроль и управление процессами ПОД/ФТ.

Основные функции

  • Фиксирование информации о проводимых в банке расследованиях в ручном режиме
  • Создание расследований непосредственно из платежных документов
  • Привязка к расследованиям информации о договорах, документах, операциях
  • Ведение расследований по настроенным маршрутам
  • Ведение расследований в разрезе:
    • Клиентов/групп клиентов
    • Договоров/групп договоров
    • Операций/групп операций
  • Возможность группировки расследований с целью выявления подозрительных схем
  • Возможность делегирования прав по созданию расследований в соответствии с ПВК банка
  • Формирование и регистрация мнений ответственных сотрудников по расследованиям

Укрупненная блок-схема бизнес-процесса

Примеры экранных форм

Продукты содержащие Приложение

Приложение лицензировано в 13 банках, в т.ч. в:

2 банках ТОП 50
4 банках ТОП 200
7 банках ТОП 1000

По Рейтингу «Интерфакс» по Активам «Банки России. Основные показатели деятельности».

На Ваши вопросы о Каталоге Приложений готовы ответить:

Александр Шептовицкий

Директор Дирекции «Расчеты»

a.sheptovitsky@cft.ru

Тел.:+7 (383) 336-49-49 (доп.6144)

Тел. моб.:+7-913-946-25-25

Елена Ходюня

Коммерческий директор Дирекции «Расчеты»

e.khodjunja@ftc.ru

Тел.:+7 (495) 780-50-12 (доб.2145)

Тел. моб.:+7 (925) 376-65-27

Данное описание приведено для предварительного ознакомления с функционалом Приложения и может не содержать исчерпывающий список условий и ограничений. Точные характеристики Приложения отражены в сопроводительной документации.

Рекомендуем:

05 июня 2015, Версия 15.3

Реализована возможность установить срок принятия решения по подозрительным операциям клиентов.

02 октября 2014, Версия 14.5

Реализована возможность организации контроля "двух рук" при принятии решений по подозрительным операциям клиентов банка с последующей отправкой сообщений в формате 321-П.

02 октября 2014, Версия 14.5

Реализована проверка на включение платежных документов в расследование при их ликвидации, сторнировании и удалении.

02 октября 2014, Версия 14.5

Реализована возможность формирования сообщений формата 321-П по объектам расследований (документам) и учета отправленных сообщений в разрезе объекта и расследования в целом.

14 февраля 2014, Версия 14.1

Реализована возможность автоматического заполнения суммы расследования.

19 сентября 2013, Версия 13.9

При регистрации мнений ответственных сотрудников по расследованиям реализована возможность указать признак необычной операции.