Приложение

Форма 0409135

Версия: 10.4

Дата выпуска: 01.09.2010

Дата снятия с продажи: 31.08.2016

Тип Приложения: Базовое

Разработчик: ЦФТ

Код по каталогу: 1B620120

Требования:
совместимо с v.10.4 и выше

Приложение позволяет сформировать данные для отчета по форме 0409135

Основные функции:

  • Возможность расчета показателей отчета по счетам и документам
  • Возможность расчета показателей отчета по договорам размещения средств
  • Возможность расчета показателей отчета по договорам привлечения средств
  • Возможность расчета показателей отчета по учтенным и выпущенным собственным векселям
  • Возможность расчета показателей отчета по портфелю приобретенных эмиссионных ценных бумаг
  • Расчет показателей отчета по выданным гарантиям
  • Расчет показателей отчета по величине кредитного риска по условным обязательствам кредитного характера (в соответствии с функциональными возможностями Приложения 2 к 139-И)
  • Расчет показателей отчета по величине кредитного риска по срочным сделкам (в соответствии с функциональными возможностями Приложения 3 к 139-И)
  • Расчет и сохранение показателей КРЗ, КРВ, КРС в разрезе заемщиков для целей норматива Н6
  • Получение показателей отчета, рассчитываемых по остаткам на балансовых счетах, на основе данных Ф-101
  • Получение сводного отчета
  • Формирование протокола расчета в формате DBF
  • Формирование файла в формате OOXML для отчета 0409135
  • Экспорт данных отчета в форматах КЛИКО, ПТК ПСД

Укрупненная блок-схема бизнес-процесса

Примеры экранных форм

Приложение лицензировано в 81 банке, в т.ч. в:

10 банках ТОП 50
30 банках ТОП 200
41 банке ТОП 1000

По Рейтингу «Интерфакс» по Активам «Банки России. Основные показатели деятельности».

На Ваши вопросы о Каталоге Приложений готовы ответить:

Андрей Иванов

Директор Дирекции «Отчетность»

a.ivanov@cft.ru

Тел.:+7 (383) 336-49-49 (доп.6075)

Тел. моб.:+7- 913-201-98-86

Сюзанна Нурманова

Менеджер продаж Дирекции «Отчетность»

s.nurmanova@cft.ru

Тел.:+7 (495) 780-50-12 (доп.2844)

Тел. моб.:+ 7 (985) 267-00-56

Данное описание приведено для предварительного ознакомления с функционалом Приложения и может не содержать исчерпывающий список условий и ограничений. Точные характеристики Приложения отражены в сопроводительной документации.

Рекомендуем:

04 августа 2017, Версия 17.4

Доработана выгрузка данных отчета в файл экспорта в формате КЛИКО в связи с выходом новых версий описателей F135D_75.pak от 28.04.2017. и F135_68.pak от 28.04.2017.

04 августа 2017, Версия 17.4

Реализована операция расчета взноса в фонд обязательного страхования вкладов.

02 июня 2017, Версия 17.3

Внесены изменения в отчетную форму на основании Указания Банка России от 13.02.2017 N 4292-У

10 февраля 2017, Версия 17.1

Внесены изменения в отчетную форму на основании Указания Банка России от 07.11.2016 N 4166-У.

10 февраля 2017, Версия 17.1

Внесены изменения в отчетную форму на основании Указаний Банка России от 24.12.2015 N 3910-У, от 24.11.2016 N 4212-У.

30 сентября 2016, Версия 16.5

Внесены изменения в форму обязательной отчетности на основании Указания Банка России от 02.08.2016 N 4055-У.

30 сентября 2016, Версия 16.5

Реализована возможность экспорта рассчитанных данных отчета в файл формата КЛИКО в связи с выходом нового описателя F135D_72.pak от 05.08.2016.

05 августа 2016, Версия 16.4

На основании Указания Банка России от 07.04.2016 N 3990-У реализованы изменения в отчете.

05 августа 2016, Версия 16.4

Доработана выгрузка рассчитанных данных отчета в файл экспорта в формате КЛИКО в соответствии с новой версией описателя F135D_69.PAK от 04.05.2016.

05 августа 2016, Версия 16.4

Внесены изменения в отчетную форму на основании Указания Банка России от 02.06.2016 N 4033-У

03 июня 2016, Версия 16.3

Доработана выгрузка отчета в формате КЛИКО в связи с выходом новых версий описателей F135_61.pak от 29.03.2016 и F135d_68.pak от 29.03.2016,

08 апреля 2016, Версия 16.2

Доработана выгрузка рассчитанных данных отчета в файл формата КЛИКО в связи с выходом новых версий описателей от 25.01.2016 F135_60.pak и F135d_67.pak.

12 февраля 2016, Версия 16.1

Доработана форма обязательной отчетности в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 30.11.2015 N 3855-У и Указания Банка России от 03.12.2015 N 3875-У.

12 февраля 2016, Версия 16.1

Доработана форма обязательной отчетности в части расчета премии по векселям в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 22.06.2015 N 3685-У.

02 октября 2015, Версия 15.5

Расчет отчетной формы приведен в соответствие Указанию Банка России от 18.06.2015 N 3684-У.

02 октября 2015, Версия 15.5

Реализована выгрузка данных отчетной формы в формате КЛИКО в соответствии с новыми версиями описателей F135_57.pak от 28.07.2015, F135d_64.pak от 28.07.2015.

07 августа 2015, Версия 15.4

Реализован расчет величины расчетного резерва с учетом обеспечения по ссудной задолженности для кредитных договоров, на которые распространяются пункты 3.12.1 или 3.18 Положения Банка России N 254-П.

05 июня 2015, Версия 15.3

Реализована выгрузка данных отчетной формы в формате КЛИКО в соответствии с новыми версиями описателей F135_56.pak от 06.04.2015, F135D_62.pak от 06.04.2015.

10 апреля 2015, Версия 15.2

Реализована выгрузка данных отчетной формы в формате КЛИКО в соответствии с новыми версиями описателей F135_54.PAK от 23.01.2015, F135d_60.PAK от 23.01.2015.

10 апреля 2015, Версия 15.2

В соответствии с Указанием Банка России от 16.02.2015 №3566-У доработан расчет отдельных расшифровок обязательных экономических нормативов и нормативов достаточности капитала банка.

10 апреля 2015, Версия 15.2

Реализована выгрузка данных отчетной формы в формате КЛИКО в соответствии с новыми версиями описателей F135_55.PAK от 04.02.2015, F135D_61.PAK от 04.02.2015.

13 февраля 2015, Версия 15.1

На основании Указания Банка России от 30.09.2014 N 3401-У реализована возможность отбора требований по возврату ценных бумаг, переданных по сделкам, совершаемым на возвратной основе, с ценными бумагами, ранее полученными на возвратной основе (8733.1 8733.2 8733.0).

13 февраля 2015, Версия 15.1

На основании Указания Банка России от 02.12.2014 N 3468-У изменен состав настроек для расчета отчета и шаблон печатной формы.

13 февраля 2015, Версия 15.1

Реализована выгрузка данных в формате КЛИКО в соответствии с версией описателей F135_51.pak от 01.12.2014 и F135D_57.pak от 01.12.2014.

13 февраля 2015, Версия 15.1

Реализовано формирование отчета в формате OOXML.

13 февраля 2015, Версия 15.1

На основании Указания Банка России от 16.12.2014 N 3490-У и Указания Банка России от 18.12.2014 N 3497-У доработана отчетная форма – добавлены новые коды 8872.1, 8734, 8735, 8736, 8737, изменено наименование и расчет некоторых кодов и нормативов, изменен шаблон печатной формы.

13 февраля 2015, Версия 15.1

Реализована возможность расчета сумм задолженностей и остатков на лицевых счетах в соответствии с Письмом Банка России от 18.12.2014 N 211-Т.

28 ноября 2014, Версия 14.6

Реализована обработка данных по кредитам, по которым переданы иски в суд.

28 ноября 2014, Версия 14.6

Реализована обработка Общероссийского классификатора видов экономической деятельности (ОКВЭД2) ОК 029-2014, введенного в соответствии с Приказом Росстандарта от 31.01.14 N 14-ст.

02 октября 2014, Версия 14.5

Реализована выгрузка данных в формате КЛИКО в соответствии с версией описателей F135_49.pak от 17.07.2014 и F135D_55.pak от 10.07.2014.

08 августа 2014, Версия 14.4

В соответствии с Указанием Банка России от 30.05.2014 N 3268-У доработана форма обязательной отчетности - добавлены новые коды, изменено наименование некоторых кодов, изменен расчет некоторых кодов и нормативов.

08 августа 2014, Версия 14.4

В соответствии с Указанием Банка России от 31.05.2014 N 3269-У реализован вывод показателей рыночного риска в печатную форму.

18 апреля 2014, Версия 14.2

Реализована выгрузка данных в формате КЛИКО согласно новой версии описателя F135D_46.pak от 16.01.2014г.

14 февраля 2014, Версия 14.1

На основании Указания Банка России от 25.10.2013 N 3097-У доработана отчетная форма – изменен расчет кодов, переименованы некоторые коды, доработан шаблон печати.

22 августа 2013, Версия 13.8

Реализован расчет кода 8938 для расчета норматива текущей ликвидности банка (Н3).

18 июля 2013, Версия 13.7

Реализована выгрузка данных в формате КЛИКО согласно новой версии описателя F135_44D.PAK от 06.06.2013.

18 июля 2013, Версия 13.7

В связи с вступлением в силу Инструкции Банка России N 139-И реализована возможность отбора кредитных договоров по заданному значению полной стоимости кредита и типу клиента для расчета обязательного норматива Н1 (код 8808).

20 июня 2013, Версия 13.6

Реализован новый шаблон печати для Приложение 3 согласно Инструкция Банка России от 03.12.2012 N 139-И. Удалены строки – Сделки, заключенные в рамках компенсационного соглашения, Сделки, заключенные не в рамках компенсационного соглашения, итого величина кредитного риска по срочным сделкам и производным финансовым инструментам (КРС). Добавлен расчет и печать строк - Срочные сделки, Итого величина кредитного риска по сделкам (КРС). Добавлена печать строк - Сделки с производными финансовыми инструментами, включенные в соглашение о неттинге, Сделки с производными финансовыми инструментами, не включенные в соглашение о неттинге.

23 мая 2013, Версия 13.5

Реализована возможность отбора части просроченной задолженности по сроку востребования/погашения для расчета обязательного норматива Н4 (код 8996).

23 мая 2013, Версия 13.5

Для расчета обязательного норматива Н1 (код 8808) изменен алгоритм анализа признаков согласия/несогласия на передачу/запрос информации в/из БКИ - признаки анализируются на дату выдачи кредита.

23 мая 2013, Версия 13.5

Реализована выгрузка отчетной формы в формате КЛИКО согласно новой версии описателя F135_41.PAK от 08.04.2013

22 марта 2013, Версия 13.3

Добавлен дополнительный критерий отбора данных - вид кредитного договора - при расчете по договорам размещения средств.

22 марта 2013, Версия 13.3

Реализована выгрузка данных в формате КЛИКО в соответствии с новыми версиями формата F135_38.pak и F135d_42.pak.

15 февраля 2013, Версия 13.2

В соответствии с Указанием Банка России от 16.07.2012 N 2851-У доработана шапка шаблона отчетной формы - удалены поля ОГРН и БИК.

15 февраля 2013, Версия 13.2

В соответствии с Указанием Банка России от 03.12.2012 N 2926-У доработан шаблон отчетной формы - в разделе 2 исключена строка "Справочно", в разделе 3, 4 изменены наименования граф, исключены строки Н17, Н19, Т1 и Т2.

15 февраля 2013, Версия 13.2

Уточнен алгоритм обработки согласия/отказа клиента на запрос/предоставление данных из/в БКИ для расчета данных по кредитным договорам согласно Инструкции Банка России от 03.12.2012 N 139-И.

25 января 2013, Версия 13.1

При расчете показателей отчета по депозитам реализована возможность выбора депозитных договоров по дополнительным свойствам.

21 декабря 2012, Версия 12.23

Добавлена возможность взвешивать активы на коэффициент фондирования без взвешивания на коэффициент риска.

21 сентября 2012, Версия 12.17

Реализована возможность выбора кредитных договоров для расчета показателей отчета. В качестве критериев отбора используются дополнительные свойства кредитного договора, вид договора обеспечения, признак согласия клиента на передачу данных в БКИ.

13 июля 2012, Версия 12.12

На основании Указания Банка Роcсии N 2613-У, вступающего в силу с 01.07.2012, реализована возможность расчета показателей отчета по нижеперечисленным активам, поставленным на учет после произвольной даты, указанной пользователем - по договорам размещения средств, по учтенным векселям, по эмиссионным ценным бумагам, по счетам.

13 июля 2012, Версия 12.12

В связи с введением в действие изменений к "Общероссийскому классификатору органов государственной власти и управления" Приказом Росстандарта от 24.05.2012 N 83-ст при расчете показателей отчета по договорам размещения средств при классификации заемщиков анализируется ОГОКУ клиента относительно даты ввода в действие изменений 01.01.2012.

13 июля 2012, Версия 12.12

При расчете показателей отчета по договорам ипотеки добавлен анализ даты регистрации договора залога.

13 июля 2012, Версия 12.12

На основании Указания Банка Роcсии N 2613-У добавлена возможность подготовки данных по договорам размещения средств с учетом заданных пользователем ограничений на соотношение ссуды к справедливой стоимости залога, сумму основного долга, сумму полной задолженности, сумму задолженности группы заемщиков, сумму задолженности группы заемщиков физических лиц. Подготовленные данные используются для расчета показателя ПК (операции с повышенными коэффициентами риска).

13 июля 2012, Версия 12.12

При выполнении расчета данных для формы 0409135 реализовано сохранение данных о времени запуска расчета и информации о пользователе.

29 июня 2012, Версия 12.11

Реализована возможность расчета показателя КРЗ (кредитные риски заемщика) на прошлые даты с учетом дополнительных соглашений.

25 мая 2012, Версия 12.9

При формировании протокола расчета показателей отчета по депозитам и кредитам добавлен вывод даты начала и окончания действия договора.

11 апреля 2012, Версия 12.7

При подготовке данных для отчетной формы 0409135 и анализе рейтинга эмитента, в случае если у эмитента несколько рейтингов, действующих в отчётный период, и хотя бы один из них совпадает с шаблоном на исключение перечня рейтингов - счет будет исключен из расчета.

23 марта 2012, Версия 12.5

При расчете показателей отчета по договорам привлечения средств реализовано определение неснижаемого остатка с учетом переоценки.

23 марта 2012, Версия 12.5

При расчете данных для формы 0409135 реализована обработка депозитных договоров, закрытых при ненулевом остатке с начислением процентов по ставке до востребования вместо изначальной ставки по договору.

02 марта 2012, Версия 12.4

Удалена возможность настройки расчета показателей отчета по начисленным процентам в разрезе сроков привлечения денежных средств по межбанковским депозитам.

02 марта 2012, Версия 12.4

При подготовке данных для формы 0409135 и расчете задолженности по процентам по кредитам юридических и физических лиц и межбанковским кредитам реализована возможность расчета срочных и просроченных процентов отдельными суммами. Это необходимо для расчета некоторых расшифровок формы, где требуется считать задолженность по процентам раздельно.

02 марта 2012, Версия 12.4

При подготовке данных для формы 0409135 реализована обработка дополнительной категории для возможности взвешивания активов на коэффициент риска и коэффициент фондирования.

02 марта 2012, Версия 12.4

Добавлено определение группы риска и процента резервирования по векселям, группа риска которых индивидуальна и не влияет на группу риска клиента-векселедателя.

02 марта 2012, Версия 12.4

Реализована возможность выбора видов договоров на привлечение средств для расчета показателей отчета. В протокол расчета показателей отчета добавлен вывод подразделения, в котором открыт договор.

17 февраля 2012, Версия 12.3

Реализована выгрузка данных в формате КЛИКО согласно новой версии программы - описателю F135_33.pak. В новой версии внесены изменения в соответствии с Указанием Банка России N 2742-У, а также уточнен алгоритм расчета обязательных нормативов.

03 февраля 2012, Версия 12.2

При подготовке данных для формы 0409135 по наращенным и начисленным процентам на отчетную дату по кредитам, исключены из обработки данные о просроченных процентах.

03 февраля 2012, Версия 12.2

Для информирования пользователей при выполнении расчета данных для отчетной формы 0409135 реализовано заполнение группы риска в результирующем протоколе по выполненному расчету.

20 января 2012, Версия 12.1

Реализована возможность выбрать срочность договоров для расчета показателей отчета по кредитам.

20 января 2012, Версия 12.1

Реализована возможность выбрать срок востребования/погашения для расчета показателей отчета по процентам кредитных договоров и договоров МБК.

20 января 2012, Версия 12.1

При расчете кода 8991 в части начисленных процентов по депозитам, расчет сроков до выплаты процентов производится с учетом графика плановых операций.

20 января 2012, Версия 12.1

На основании Указания Банка Роcсии N 2742-У в форму 0409135 создан новый шаблон печатной формы. В шаблоне изменено: наименование раздела 3 на «Раздел 3. Значения обязательных нормативов и требований Т1 и Т2», в разделе 3 добавлена шапка для вывода данных, в разделе 2 изменена сортировка вывода показателей.

20 января 2012, Версия 12.1

При расчете показателей отчета по договорам привлечения средств реализовано определение неснижаемого остатка по вкладам, у которых сумма неснижаемого остатка зависит от остатка на счете.

20 января 2012, Версия 12.1

При расчете кода 8989 "Проценты по кредитам и прочим размещенным средствам до 30 дней" по шаблону "Наращенные проценты на дату по кредитам и МБК" добавлено определение суммы сформированного резерва в разрезе договоров.

23 декабря 2011, Версия 11.19

Из выгрузки данных ежемесячного отчета в формате КЛИКО согласно описателю F135D_31.pak. удалены: Код 9063 - корректирующая расчетная величина активов, подпадающих под действие двух и более кодов, входящих в показатель ПК Код 9064 - корректирующая расчетная величина требований, включенных в 4-ю группу риска, к связанным с банком лицом, подпадающих под действие кодов, входящих в показатель ПК.

23 декабря 2011, Версия 11.19

В протокол отчета добавлена колонка для вывода дополнительного счета (к основному счету договора), который определяется при расчете параметров отчета: - по процентам по размещенным средствам и межбанковским кредитам реализован вывод счета процентов - по просроченной задолженности по размещенным средствам и межбанковским кредитам реализован вывод счета просроченной задолженности - по процентам по привлеченным средствам и межбанковским депозитам реализован вывод счета процентов - по процентам по учтенным и выпущенным собственным векселям реализован вывод счета процентов - по дисконту по учтенным и выпущенным собственным векселям реализован вывод счета дисконта - по просроченной задолженности по учтенным и выпущенным собственным векселям реализован вывод счета просроченной задолженности.

09 декабря 2011, Версия 11.18

Реализована возможность расчета показателей отчета по начисленным процентам по депозитам и кредитам, заданным маской основного счета договора.

09 декабря 2011, Версия 11.18

Из расчета показателей отчета по собственным векселям исключены векселя, снятые с учета на балансе.

25 ноября 2011, Версия 11.17

На основании указания ЦБ РФ от 20 апреля 2011 г. N 2613-У реализован расчет данных по юридическим лицам - резидентам офшорных зон.

25 ноября 2011, Версия 11.17

Реализовано определение расчетного резерва по векселям, эмиссионным ценным бумагам, наращенным процентам по кредитам, наращенным процентам по межбанковским кредитам. В протокол расчета добавлена информация о дате гашения/востребования активов/обязательств.

21 октября 2011, Версия 11.15

Добавлен вывод группы взаимосвязанных заемщиков в протокол по клиентам с максимальным риском.

07 октября 2011, Версия 11.14

Реализована выгрузка данных в формате КЛИКО согласно описателю F135D_31.pak. В новой версии внесены изменения на основании Указания Банка России от 20.04.2011 № 2613-У "О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 16 января 2004 года № 110-И "Об обязательных нормативах банков".

23 сентября 2011, Версия 11.13

Реализована возможность использовать единый для всех форм способ определения количества кварталов при расчете отчета в части отражения субординированных кредитов, что позволит упростить сверку данных по различным отчетным формам.

23 сентября 2011, Версия 11.13

Реализован расчет суммы вложений в ценные бумаги с учетом переоценки.

23 сентября 2011, Версия 11.13

Реализована возможность отбора ценных бумаг, переоцениваемых по текущей справедливой стоимости, в расчете показателей по ценным бумагам.

23 сентября 2011, Версия 11.13

В связи с вступлением в силу  указания 2613-У от 20.04.2011 "О внесении изменений в инструкцию Банка России от 16 января 2004 года N 110-и "Об обязательных нормативах банков" реализована возможность при расчете показателей отчета учитывать рейтинги международных и российских рейтинговых агентств. Для использования данной возможности требуется Приложение "Ведение рейтингов международных и российских рейтинговых агентств".

09 сентября 2011, Версия 11.12

В форме 0409135 реализован расчёт наращенных процентов по векселям с учетом правил начисления процентов по сторонним векселям, определенных настройками фондовой подсистемы.

09 сентября 2011, Версия 11.12

При расчете показателей отчета по договорам межбанковских кредитов реализован анализ группы риска и определение фактического резерва по процентам.

29 августа 2011, Версия 11.11

Реализован контроль данных при добавлении признаков отчетности для формы 0409135.

12 августа 2011, Версия 11.10

Реализована возможность анализировать рейтинг эмитента или заемщика при расчете показателей отчетной формы 0409135.

29 июля 2011, Версия 11.9

На основании официального разъяснения ЦБ РФ от 17 декабря 2004 г. № 31 «О применении отдельных положений инструкции Банка России от 16.01.2004 N 110-И «об обязательных нормативах банков»», при расчете показателей формы 0409135 (по счетам и документам, по договорам размещения средств, по выданным гарантиям) реализован анализ характера отношения клиента с банком на дату открытия договора/счета.

15 июля 2011, Версия 11.8

В протокол расчета кода 8991 по категории выборки "Наращенные проценты на отчетную дату" по депозитам, привлеченным и размещенным средствам сделан вывод счета процентов.